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不一樣丨香港9號(hào)牌照最火熱卻最難！

發(fā)布時(shí)間：2019-07-25 發(fā)布作者：港盛國際

【一文看懂丨香港金融牌照分類及申請(qǐng)】已經(jīng)講了金融牌照的分類及申請(qǐng)，這幾種牌照哪一牌照備受熱捧？如何獲得熱門的金融牌照，下面由港盛國際帶您了解一下！

十大金融牌照持有情況

在香港開支不同的金融業(yè)務(wù)，需要向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)不同種類的牌照。哪種牌照最受歡迎，下面的數(shù)據(jù)告訴我們真相！

1號(hào)牌-9號(hào)牌（個(gè)人）的變化趨勢(shì):

1號(hào)牌-9號(hào)牌（機(jī)構(gòu)）的變化趨勢(shì):

九種牌照（機(jī)構(gòu)）的占比:

因此，由上圖可以看出，無論是個(gè)人還是機(jī)構(gòu)，都偏愛9號(hào)金融牌照。

9號(hào)牌照為何備受熱捧？

9號(hào)牌照屬于資產(chǎn)管理牌照，持有該牌照就意味著在國際資本市場(chǎng)上獲得了“通行證”,不僅可以直接參與境外的投資,還可管理運(yùn)用海外投資者的資金。

香港9號(hào)牌照詳細(xì)介紹

9號(hào)牌照是香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布執(zhí)行的《證券及期貨條例》第9類受規(guī)管業(yè)務(wù)資格牌照，即資產(chǎn)管理牌照。獲頒牌照后，公司將有資格為境內(nèi)外機(jī)構(gòu)提供股票、基金、債券等投資組合管理服務(wù)。

9號(hào)牌可以分為大牌和小牌。大牌（無限制）可以持有客戶資產(chǎn)，像國內(nèi)可以做公募基金一樣，客戶的資產(chǎn)可以直接匯入公司的賬戶，整個(gè)資產(chǎn)可以作為一個(gè)統(tǒng)一的賬戶進(jìn)行投資管理。而且這些投資者可以不是專業(yè)投資者（PI）。但是就因?yàn)槿绱�，為了保障普通投資者，香港證監(jiān)會(huì)對(duì)此類牌照更加嚴(yán)格要求，不僅在繳足股本和速動(dòng)資金方面有極高要求，對(duì)持牌負(fù)責(zé)人（RO）也一樣有很高的要求。所以大牌的市價(jià)更高，能做的業(yè)務(wù)也更多，因此大的上市機(jī)構(gòu)會(huì)偏向于申請(qǐng)或者購買大牌照，便于業(yè)務(wù)的發(fā)展。

而9號(hào)牌（小牌照）不能持有客戶資產(chǎn)，因此必須為每個(gè)客戶設(shè)立獨(dú)立賬戶，并且不得持有這些資產(chǎn)，只能代為管理，并且投資者也有相對(duì)限制。因?yàn)榉珠_賬戶管理是一個(gè)比較麻煩，故此類牌照可能更適合做私募基金，不適合做更廣泛基金項(xiàng)目。

根據(jù)香港《證券及期貨條例》發(fā)牌及注冊(cè)事宜之規(guī)定，任何人士進(jìn)行受規(guī)管活動(dòng)，必須向香港證監(jiān)會(huì)申領(lǐng)牌照，凡未領(lǐng)有所需牌照或注冊(cè)而香港進(jìn)行受規(guī)管活動(dòng)或向香港的投資大眾積極推廣任何構(gòu)成受規(guī)管活動(dòng)的服務(wù)，即屬于觸犯嚴(yán)重罪行。

香港9號(hào)牌照有哪些優(yōu)勢(shì)

申請(qǐng)需要什么條件？

公司發(fā)牌要求

法律架構(gòu)

主體是在香港注冊(cè)成立的公司或在香港公司注冊(cè)處注冊(cè)的海外公司

勝任能力

公司擁有合適的業(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的業(yè)務(wù)人員

負(fù)責(zé)人員

每最少兩名負(fù)責(zé)人員。最少一名負(fù)責(zé)人員必須為董事局成員，最少一名負(fù)責(zé)人員必須以香港作為基地。

財(cái)政資源

財(cái)務(wù)狀況及償債能力良好，最低繳足股本500萬港元，速動(dòng)資金不低于300萬港元。若不持有客戶資產(chǎn)，最低速動(dòng)資金要求為10萬港元。

個(gè)人發(fā)牌要求

	負(fù)責(zé)人員	持牌代表
學(xué)業(yè)/行業(yè)資格	持有指定范疇的大學(xué)學(xué)位（如會(huì)計(jì)、工商管理、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)及法律）或其他學(xué)位（最少兩科指定范疇的科目考試合格）或?qū)I(yè)資格（如特許財(cái)務(wù)分析師、認(rèn)可財(cái)務(wù)策劃師等）
相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)	最少3年從事相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)	無
管理經(jīng)驗(yàn)	2年	無
本地規(guī)管架構(gòu)考試	香港證券及期貨從業(yè)員資格考試卷一及六合格	香港證券及期貨從業(yè)員資格考試卷一合格

開展業(yè)務(wù)后有哪些持續(xù)責(zé)任？

👉領(lǐng)有牌照后，公司必須維持適當(dāng)人選的資格，并遵守《證券及期貨條例》及其附屬法例的所有適用條文，以及證監(jiān)會(huì)發(fā)出的守則及指引。

👉公司必須定期提交經(jīng)審核的賬目及財(cái)務(wù)申報(bào)表，須在特定時(shí)間內(nèi)通知證監(jiān)會(huì)與公司的業(yè)務(wù)相關(guān)的某些時(shí)間或資料更改。

內(nèi)地公司私募如何獲得9號(hào)牌照？

☑ 申請(qǐng):在香港注冊(cè)公司向香港證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)

☑ 收購:收購一家已經(jīng)成功申請(qǐng)到9號(hào)牌照的公司

目前內(nèi)地已擁有9號(hào)牌的私募機(jī)構(gòu)很少通過收購的方式獲取9號(hào)牌照進(jìn)入國際市場(chǎng)，一般規(guī)模較大的內(nèi)地私募機(jī)構(gòu)一般會(huì)選擇在香港設(shè)立子公司來獲得香港9號(hào)牌，這樣一方面可以使香港子公司與內(nèi)地私募機(jī)構(gòu)的名稱保持一致或相似，有利于品牌的發(fā)揚(yáng)與傳承，另一方面，由于收購一家已經(jīng)成功申請(qǐng)到9號(hào)牌照的香港公司也需要進(jìn)行一系列的申請(qǐng)并準(zhǔn)備所需材料，與設(shè)立子公司在時(shí)間的花費(fèi)上基本相同。因此，很少有內(nèi)地私募機(jī)構(gòu)選擇用直接收購的方式來獲取香港9號(hào)牌照。

港盛國際能為客戶實(shí)現(xiàn)什么？

從申請(qǐng)條件可以看出，香港金融牌照的申請(qǐng)需要經(jīng)過一系列嚴(yán)格的考試和資格審查，同時(shí),企業(yè)也要求在香港有實(shí)際的辦公地址，以及要有經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)去協(xié)助運(yùn)營公司。自己申報(bào)的話費(fèi)時(shí)費(fèi)力效果還不能保證。建議請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)指導(dǎo)及申辦，量身定制個(gè)性化解決方案，實(shí)現(xiàn)快速審批。

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